常 见 问 题

香 港 股 市 有 以 下 两 个 交 易 时 段 ∶
开 市 前 时 段 ( 上 午 9 时 正 至 上 午 9 时 20 分 ) ∶ AMS/3 系 统 在 开 市 前 时 段 只 接 受 输 入 竞 价 盘 及 竞 价 限 价 盘 ， 而 输 入 AMS/3 系 统 的 买 卖 盘 价 格 不 可 偏 离 上 日 收 市 价 或 按 盘 价 ( 如 有 ， 并 视 乎 情 况 而 定 ) 50 个 价 位 以 上 。 上 午 9 时 15 分 至 上 午 9 时 20 分 之 间 只 接 受 输 入 竞 价 盘 ， 并 且 不 可 改 动 或 取 消 任 何 买 卖 盘 。

持 续 交 易 时 段 ( 上 午 9 时 30 分 至 中 午 12 时 ， 以 及 下 午 1 时 至 下 午 4 时 ) ∶ AMS/3 系 统 在 持 续 交 易 时 段 内 只 接 受 输 入 限 价 盘 丶 增 强 限 价 盘 及 特 别 限 价 盘 ， 而 输 入 AMS/3 系 统 的 买 卖 盘 价 格 不 可 偏 离 按 盘 价 24 个 价 位 以 上 及 遵 守 报 价 规 则 ， 获 豁 免 除 外 。

「 增 强 限 价 盘 」(EL) ∶ 增 强 限 价 盘 最 多 可 同 时 与 十 条 轮 候 队 伍 进 行 配 对 ( 即 最 佳 价 格 队 伍 至 第 10 条 轮 候 队 伍 ) ， 只 要 成 交 的 价 格 不 差 於 输 入 价 格 。 沽 盘 的 输 入 价 格 不 可 低 於 最 佳 买 入 价 10 个 价 位 ( 或 以 上 ) ， 而 买 盘 的 输 入 价 格 不 可 高 於 最 佳 沽 出 价 10 个 价 位 ( 或 以 上 ) 。 任 何 未 完 成 的 增 强 限 价 盘 ， 将 一 概 视 为 限 价 盘 ， 存 於 所 输 入 价 格 的 轮 候 队 伍 中 ；

「 限 价 盘 」(PL) ∶ 限 价 盘 只 可 以 指 定 价 格 配 对 ， 沽 盘 的 输 入 价 格 不 可 低 於 最 佳 买 入 价 ( 如 有 ) ， 而 买 盘 的 输 入 价 格 不 可 高 於 最 佳 沽 出 价 ( 如 有 ) 。 任 何 未 完 成 的 限 价 盘 ， 将 存 於 所 输 入 价 格 的 轮 候 队 伍 中 ；

「 特 别 限 价 盘 」 (SL) ∶ 特 别 限 价 盘 最 多 可 同 时 与 十 条 轮 候 队 伍 进 行 配 对 ( 即 最 佳 价 格 队 伍 至 距 离 9 个 价 位 的 第 10 条 轮 候 队 伍 ) ， 只 要 成 交 的 价 格 不 差 於 输 入 价 格 。 特 别 限 价 盘 是 没 有 输 入 价 格 的 限 制 ， 只 要 沽 盘 的 价 格 是 等 於 最 佳 买 入 价 ， 又 或 者 买 盘 的 价 格 是 等 於 或 高 於 最 佳 沽 出 价 ， 任 何 未 完 成 的 特 别 限 价 盘 将 会 被 取 消 而 不 会 保 留 在 AMS/3 系 统 内 ；

「 竞 价 盘 」 (AO) ∶ 竞 价 盘 是 没 有 指 定 价 格 的 买 卖 盘 ， 在 输 入 AMS/3 系 统 後 按 最 终 参 考 平 衡 价 格 进 行 对 盘 。 竞 价 盘 享 有 较 竞 价 限 价 盘 (AL) 优 先 的 对 盘 次 序 及 根 据 时 间 先 後 次 序 按 最 终 参 考 平 衡 价 格 顺 序 对 盘 。 任 何 未 完 成 的 竞 价 盘 会 於 持 续 交 易 时 段 开 始 前 自 动 取 消 ； ( 网 上 交 易 系 统 只 可 发 出 沽 售 指 示 ， 如 欲 发 出 买 入 指 示 ， 必 须 透 过 电 话 方 式 发 出 ) ；

「 竞 价 限 价 盘 」 (AL) ∶ 竞 价 限 价 盘 是 有 指 定 价 格 的 买 卖 盘 ， 指 定 价 格 等 同 最 终 参 考 平 衡 价 格 或 较 最 终 参 考 平 衡 价 格 更 具 竞 争 力 的 竞 价 限 价 盘 ( 即 指 定 价 格 等 同 或 高 於 最 终 参 考 平 衡 价 格 的 买 盘 ， 或 指 定 价 格 等 同 或 低 於 最 终 参 考 平 衡 价 格 的 卖 盘 ) 或 可 按 最 终 参 考 平 衡 价 格 进 行 对 盘 。 竞 价 限 价 盘 会 根 据 价 格 及 时 间 先 後 次 序 按 最 终 参 考 平 衡 价 格 顺 序 对 盘 。 竞 价 限 价 盘 不 会 以 差 於 最 终 参 考 平 衡 价 格 的 价 格 对 盘 。 任 何 未 完 成 而 输 入 价 不 偏 离 按 盘 价 九 倍 或 以 上 的 竞 价 限 价 盘 ， 将 自 动 转 至 持 续 交 易 时 段 ， 并 一 概 视 为 限 价 盘 (PL) 存 於 所 输 入 价 格 的 轮 候 队 伍 中 。

阁 下 可 在 网 上 交 易 系 统 的 「 交 易 状 况 」 寻 找 该 交 易 指 令 ， 然 後 选 择 「 更 改 」 或 「 删 除 」 功 能 ， 只 有 未 成 交 的 指 令 才 能 作 更 改 或 取 消 。

阁 下 可 以 在 网 上 交 易 系 统 的 「 交 易 状 况 」 内 查 看 所 发 出 指 令 的 执 行 情 况 ， 亦 可 致 电 28153183 查 询 。

有 以 下 几 种 可 能 情 况 ∶
-指 令 输 入 价 格 与 市 场 价 格 相 差 太 远 ， 如 持 续 交 易 时 段 超 过 24 个 价 位 或 开 市 前 时 段 超 过 50 个 价 位 ；
-进 行 电 子 交 易 沽 货 时 没 有 任 何 证 券 存 货 ；
-买 卖 时 存 款 不 足 或 交 易 金 额 超 过 信 贷 限 额 ；
-於 不 适 合 的 交 易 时 段 输 入 不 当 的 交 易 指 示 类 型 。

阁 下 的 交 易 指 令 只 在 输 入 後 的 交 易 日 内 有 效 ， 未 能 成 功 配 对 的 交 易 指 令 将 会 被 取 消 。

买 卖 盘 中 未 成 交 的 交 易 指 令 会 被 系 统 取 消 ， 买 盘 已 购 入 的 证 券 将 会 存 入 阁 下 的 户 口 内 ， 而 卖 盘 未 成 交 的 馀 下 股 数 则 会 继 续 在 阁 下 的 户 口 内 保 存 。

以 上 产 品 可 於 港 股 户 口 内 交 易 ， 但 请 留 意 由 於 证 监 会 希 望 提 高 保 障 投 资 者 的 权 益 ， 由 2011 年 9 月 1 日 起 执 行 经 修 订 後 的 《 操 守 准 则 》 ， 根 据 《 操 守 准 则 》 5.1A 段 ， 如 果 客 户 被 视 为 对 衍 生 产 品 没 有 认 识 ， 但 有 意 认 购 交 易 所 买 卖 衍 生 产 品 ， 中 介 人 须 向 客 户 解 释 相 关 衍 生 产 品 的 风 险 ， 同 时 让 客 户 了 解 及 接 受 其 风 险 。 阁 下 确 认 相 关 风 险 後 ， 将 於 一 至 两 个 交 易 日 内 便 可 以 进 行 交 易 。

可 以 ， 阁 下 可 以 将 名 下 的 实 物 股 票 交 到 本 公 司 ， 但 请 谨 记 於 股 票 背 後 的 转 让 人 签 署 栏 上 签 署 。 本 公 司 不 接 受 客 户 於 联 名 户 口 存 入 以 个 人 名 义 登 记 的 股 票 ( 单 名 股 票 ) ， 所 有 联 名 户 口 只 接 受 注 册 名 称 相 符 的 联 名 股 票 ( 单 名 股 票 不 可 存 入 联 名 户 口 ) 。

阁 下 可 亲 临 本 公 司 签 署 提 取 实 物 证 券 表 格 ， 或 致 电 本 公 司 发 出 提 取 实 物 证 券 指 示 ， 但 在 提 取 实 物 股 票 时 ， 请 补 签 署 提 取 实 物 证 券 表 格 ， 唯 签 名 式 样 必 须 与 开 户 表 格 上 的 签 署 相 同 。

由 於 不 同 的 股 票 有 不 同 的 截 止 过 户 时 间 ， 为 免 阁 下 前 往 证 券 登 记 处 後 未 能 即 时 办 理 过 户 手 续 ， 以 致 未 能 收 取 股 息 及 供 股 等 ， 敬 请 阁 下 在 过 户 前 联 络 有 关 证 券 登 记 处 。 此 外 ， 如 果 阁 下 要 求 本 公 司 职 员 作 见 证 人 ( 股 票 背 後 盖 印 ) ， 阁 下 必 须 留 意 相 关 股 票 的 截 止 过 户 时 间 ， 否 则 一 切 後 果 本 公 司 恕 不 负 责 。

阁下可於交易日的下午四时前亲自将支票丶现金 [唯存入现金之上限为港币壹万元] 或银行存款收据交到本公司。如阁下使用支票存款机，请在备注一栏上填上阁下的客户编号。阁下亦可将款项存入本公司的银行户口，并将银行存款收据传真或电邮至本公司[必须清楚注明阁下客户编号及姓名]，以方便本公司核对及入帐。

本 公 司 的 指 定 银 行 户 口 帐 号 如 下 ∶
-永 亨 银 行 有 限 公 司 674666-001
-永 隆 银 行 有 限 公 司 06-000-6616-6
-香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 491-8-018757

一 般 情 况 下 ， 存 款 後 必 须 即 时 致 电 28153183 丶 传 真 存 款 收 据 至 25458372 或 电 邮 至 cs@bsec.com.hk 或 admin@bsec.com.hk 给 本 公 司 确 认 ， 有 关 存 款 收 据 必 须 清 楚 注 明 阁 下 客 户 编 号 及 姓 名 。 如 阁 下 以 支 票 方 式 存 款， 可 亲 身 交 往 银 行 或 使 用 支 票 存 款 机 ( 请 尽 量 避 免 放 入 支 票 收 集 箱 ) ， 并 保 留 存 款 收 据 ， 而 使 用 支 票 存 款 机 则 需 要 在 参 考 编 号 上 输 入 阁 下 的 客 户 编 号 ， 待 支 票 兑 现 後 ， 本 公 司 便 会 确 认 阁 下 之 存 款 。

阁 下 可 於 交 易 日 下 午 一 时 前 致 电 28153183 联 络 本 公 司 客 户 服 务 部 ， 相 关 款 项 将 以 划 线 支 票 形 式 存 入 阁 下 的 银 行 帐 户 ， 阁 下 亦 可 亲 临 本 公 司 提 取 支 票 。